6月11日,江西证监局发布公告,对国盛期货有限责任公司(以下简称“国盛期货”)南昌营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
公告显示,南昌营业部(统一社会信用代码:91360100098089049Q)存在以下违规事项:
营业部存在中后台人员从事客户开发工作,不相容岗位未分离情形,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条第一款、第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条,我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场《溜溜体育直播jrs篮球》诚信档案
责任编辑:公司观察
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本报记者 谷村新司 【编辑:狄青 】